Erstellung einer Arbeitsanweisung Exportkontrolle: Internal Compliance Program (ICP)

Zielgruppe:
Sachbearbeiter im Vertriebsinnendienst, Export- und Versandabwicklung, Fach- und Führungskräfte in exportierenden Unternehmen

Ziel:

Grundsätzlich hat jeder Ausführer vor jeder Ausfuhr zu prüfen, ob diese zulässig bzw. genehmigungsbedürftig sein könnte. Dazu gehören der Überprüfung der belieferten Kunden (An wen liefere ich?) und Länder (Wohin liefere ich?) auch die Klassifizierung der zu liefernden Güter (Was liefere ich?) und deren Verwendungswecke (Für welche Zwecke liefere ich?). Hierzu sind strukturierte innerbetriebliche Prozesse zu installieren, zu überwachen und zu dokumentieren. Insbesondere in Außenwirtschaftprüfungen durch die Zollverwaltung wird die Wirksamkeit dieser Maßnahmen geprüft. Hierzu ist eine schriftliche Arbeitsanweisung (sog.Internal Compliance Progra) mit genau definierten Prozessen sehr hilfreich und diese kann sogar zu Reduzierung der Haftung des Unternehmens und seiner Mitarbeiter beitragen.

Im Online-Seminar wird aufgezeigt, wie ein derartiges System aufgebaut sein kann. Anhand konkreten Schritten lernen Sie, wie Sie auch in Ihrem Unternehmen ein derartiges System installieren, überwachen und dokumentieren können.

Inhalte:

Organisation der innerbetrieblichen Exportkontrolle

/ Aufgabe der innerbetrieblichen Exportkontrolle

/ Der Begriff Compliance

/ Notwendigkeit eines innerbetrieblichen Compliance-Program (ICP) im Rahmen der Sorgfaltspflichten der Unternehmensleitung

/ Der Ausfuhrverantwortliche als Mitglied der Unternehmensleitung - Exportkontrolle ist Chefsache

Haftungsrisiken vermeiden

/ Haftungsfragen für Fach- und Führungskräfte

/ Verstöße in Form von Arbeits- oder Systemfehlern

/ Ordnungswidrigkeit und Straftaten im Außenwirtschaftsrecht

/ Mit einem ICP die Haftungsrisiken reduzieren

Aufbauorganisation

/ Aufbau und Gliederung eines ICP

/ Bekenntnis der Unternehmensleitung zu den Zielen der Exportkontrolle

/ Risikoanalyse

/ Meldeverfahren bei Verstößen

/ Personelle und technische Ressourcen

/ Arbeitsanweisungen und Prozesshandbuch

Ablauforganisation

/ Länderembargos prüfen

/ Sanktionslistenprüfungen

/ Kunden- und Transaktionsprüfung

/ Güterlistenprüfungen

/ Exkurs: Versendung von Mails, Uploads, Downloads und technische Unterstützung

/ Kontrolle nicht-gelisteter Güter: sog. catch-all-Klausel

/ Meldepflichten im Zahlungsverkehr

/ Ausfuhrgenehmigungen

/ Dokumentation und Archivierung von Unterlagen

Sie buchen das Online-Seminar wie üblich bei uns. Einige Tage vor dem Termin des von Ihnen gebuchten Online-Seminars erhalten Sie von uns einen Einwahllink und die Seminarunterlagen in digitaler Form. Diese können Sie dann gerne ausdrucken und sich so auch während des Online-Seminars direkt Notizen machen. Sie müssen keine Software installieren, sondern einfach eine exe-Datei zur Einwahl in den virtuellen Seminarraum bestätigen. Mit Ihren Seminarunterlagen erhalten Sie eine Bedienungsanleitung für einen einfachen und schnellen Zugang in den Seminarraum. Sollte es trotzdem noch Probleme geben, steht Ihnen während des Online-Seminars zusätzlich eine Hotline für eventuelle Fragen zur Verfügung.

Während des Online-Seminars erarbeiten Sie sich gemeinsam mit dem Trainer bestimmte Themen und am nächsten Tag erhalten Sie noch ein Seminarprotokoll mit allen verwendeten Internetlinks und den Antworten auf Ihre eventuell während des Online-Seminars gestellten Fragen.

Referentin: Kristin Scholand, Exportmanagerin (IHK), Contradius Export- und Zollberatung